Compliance

Стремясь урегулировать возникающие конфликты интересов различных групп заинтересованных лиц (stakeholders) и обеспечить защиту этих интересов, многие компании сталкиваются с необходимостью наличия эффективного процесса комплайенса. При этом самого по себе существования регулирующих документов часто недостаточно, потому что само их наличие еще не гарантирует соблюдения содержащихся в них требований.
 В России термин «комплайенс» - калька с английского «соответствие» (compliance) появился в 1999 году, когда Центральный Банк РФ выпустил дополнение к Положению № 509 - Указание № 603-У от 07.07.99 «О порядке осуществления внутреннего контроля за соответствием деятельности на финансовых рынках законодательству о финансовых рынках в кредитных организациях». Данный документ ввел в российскую банковскую практику новые специальные термины и понятия, а именно комплайенс–контроль и комплайенс–контролер.   Комплайенс-контроль определяется как контроль соответствия банковской деятельности на финансовых рынках действующему законодательству в этой области. Комплайенс–контролер является штатным сотрудником банка, в исключительную компетенцию которого входит организация и осуществление комплайенс-контроля. 
На Западе термин «комплайенс» в широком смысле означает обеспечение баланса между корпоративным управлением и управлением основной деятельностью компании. В связи с этим, целью комплайенса становится не только соответствие действующему законодательству, но и удовлетворение требований всех заинтересованных лиц (stakeholders) при обеспечении максимальной эффективности бизнеса организации.

Источники: